发布日期：2024-08-04 13:20 点击次数：103
2022年10月，寰球股转公司对4宗非法步履予以递次刑事背负；对60宗非法步履接受自律监管风景，其中55宗非法步履被接受理论警示、条目提交书面答应的自律监管风景，5宗非法步履被接受书面表情的自律监管风景。具体事项如下：
一、递次刑事背负情况
一是广东天富电气股份有限公司(以下简称ST天富)控股鞭策、实质限制东说念主、董事长兼财务负责东说念主郭振清诀别与 6名当然东说念主坚忍《股权转让(代合手)条约》，商定郭振清将部分股份转让至6名当然东说念主，且转让股份由郭振清代为合手有，波及股份86.5万股，占公司总股本的1.05%，公司未实时线路代合手事项，违背了《寰球中小企业股份转让系统业务法则(试行)》(以下简称《业务法则》)第1.4条、第1.5条的规定，组成信息线路非法，控股鞭策、实质限制东说念主、董事长、财务负责东说念主郭振清瞻念察并参与股份代合手事宜，未能奋勉守法。我司凭据关系规定，对ST天富、郭振清予以通报月旦的递次刑事背负。
二是安徽亿源药业股份有限公司(以下简称ST亿源)公司董事长李恒勇、公司董事兼董事会布告李大伟于2019年10月至 2020年12月期间代188名投资者合手有公司股份，波及股份 598.6万股，占总股本的比例为7.39%，共计金额5564.3万元，公司未实时线路代合手事项。2021年12月29日，李恒勇、李大伟及李大伟限制的有限合股企业福运堂、厚德堂存在生意ST亿源股份步履，以至二东说念主偏激一致行径东说念主归拢合手股比例由90.19%变动为84.60%，合手股比例达到挂牌公司已刊行股份的90%和85%时均未暂停股票交游且线路的权利变动敷陈书内容不准确、不完好。2021年12月至2022年1月期间，李恒勇、李大伟及李大伟限制的福运堂、厚德堂存在短线交游。此外，截止2022年4月30日，ST亿源未依期编制并线路2021年年度敷陈。ST亿源的上述步履违背了《中华东说念主民共和国证券法》第四十四条、《非上市公众公司收购治理主意》第十三条、《业务法则》第1.4条、《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息线路法则》(以下简称《信息线路法则》)第三条、第十三条的规定。我司凭据关系规定，对ST亿源、董事长李恒勇予以公开贬低的递次刑事背负，对董事兼董事会布告李大伟予以通报月旦的递次刑事背负。
两性故事三是北京蓝山科技股份有限公司(以下简称蓝山科技)2017年、2018年、2019年年度敷陈存在失实纪录，公设立行文献虚拟要紧失实内容，违背了《业务法则》第1.4条、第1.5条、《信息线路法则》第三条、《寰球中小企业股份转让系统股票向不特定及格投资者公设立行并在精选层挂牌法则(试行)》第四条的规定。谭澍、赵瑞梅动作蓝山科技实质限制东说念主，组织、试验蓝山科技信息线路违法和欺骗刊行步履，未能奋勉守法，是上述两项违法步履奏凯负责的独揽东说念主员。我司凭据关系规定，对谭澍、赵瑞梅予以公开贬低并认定其毕生不符合担任挂牌公司董事、监事、高等治理东说念主员的递次刑事背负。
四是深发工艺红木(深圳)股份有限公司(以下简称ST 深发红)未能于2022年4月30日前依期编制并线路2021年年度敷陈，违背了《信息线路法则》第十一条、第十三条的规定。凭据我司关系规定，对ST深发红、董事长蔡金典予以公开贬低的递次刑事背负。
二、接受书面自律监管风景情况
10月被接受书面自律监管风景的非法步履主要为信息线路非法和公司惩办非法两类。
信息线路非法事项方面，主要为挂牌公司未实时线路应线路的要紧信息，如要紧诉讼、仲裁信息；任一鞭策所合手挂牌公司5%以上股份被质押、冻结的信息；要紧交游信息；公司接洽限度及规定变化的信息。
公司惩办非法事项方面，一是挂牌公司对外提供担保未实时履行审议风景及信息线路义务；二是挂牌公司关联交游未实时履行审议风景及信息线路义务。
寰球股转公司按照“建轨制、不烦嚣、零容忍”，矜重履行一线监管责任，合手续强化自律监管，束缚擢升新三板阛阓开动质地和阛阓主体程序化运作水平，对非法步履强硬接受监管风景，切实保护投资者正当权利，保险新三板阛阓健康有序发展。
